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1月15日，美國司法部宣布，BitMEX及其母公司HDR Global Trading Limited因違反《銀行保密法》被罰款1億美元。
法院認定，加密貨幣交易所故意未能建立足夠的反洗錢（AML）和了解客戶（KYC）協(xié)議。
BitMEX的回應
除了罰款，該公司還被判處兩年緩刑。美國檢察官Matthew Podolsky強調(diào)了該裁決的重要性，稱其向公司發(fā)出了一個強烈的信息，即不遵守反洗錢和KYC要求將導致嚴重后果。
這一發(fā)展遵循了該公司的內(nèi)疚的2024年7月，在一場曠日持久的法律斗爭后，對違反BSA的行為提出抗辯。該公司最初同意支付1.1億美元的罰款，但面臨法院施加的額外財務制裁。
BitMEX在一份聲明中回應了這一判決陳述，對增加的罰款表示失望，但強調(diào)該金額遠低于司法部過去三年所追求的4.2億美元。
該公司將這些指控稱為“舊聞”，并對此事的解決表示欣慰，這表明其致力于重新關注創(chuàng)新和優(yōu)質(zhì)服務。它還注意到為加強監(jiān)管合規(guī)性所做的努力，包括實施先進的用戶驗證系統(tǒng)和全面的反洗錢和KYC框架。
法律后果
法庭文件已披露BitMEX由Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed于2014年創(chuàng)立，Gregory Dwyer于2015年加入，在沒有適當注冊或足夠反洗錢計劃的情況下故意在美國運營。
盡管充分了解法律要求，但該公司的高管繞過了KYC協(xié)議，允許美國交易員在最低限度的驗證下訪問該平臺。
調(diào)查進一步揭示，該交易所故意采取措施逃避美國法律，并在子公司的運營方面誤導一家銀行，通過金融體系輸送數(shù)百萬美元，將利潤置于遵守監(jiān)管義務之上。
這項最新判決是單獨解決后的刑事案件的一部分。海耶斯、德洛、里德和德懷爾之前都有懇求道因違反《銀行保密法》而被判有罪，并于2022年被判刑。同年早些時候，在商品期貨交易委員會（CFTC）提起的民事訴訟中，這些高管還被罰款3000萬美元。
當時，BitMEX同意支付1億美元與CFTC和金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡（FinCEN）達成和解。海耶斯還于2020年辭去了首席執(zhí)行官一職，后來因刑事指控向美國當局自首。
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