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美林證券因不合適的私募股權(quán)投資建議被勒令支付 3,684,163 美元的損害賠償金及其他費(fèi)用：報(bào)告
摘要
在私募股權(quán)投訴之后，仲裁員做出了不利于財(cái)富管理公司的判決，美林證券將不得不支付近 370 萬(wàn)美元的損害賠償金和其他費(fèi)用 。
幣界網(wǎng)報(bào)道：
在私募股權(quán)投訴之后，仲裁員做出了不利于財(cái)富管理公司的判決，美林證券將不得不支付近 370 萬(wàn)美元的損害賠償金和其他費(fèi)用。
2023 年底，兩位客戶何群 (Qun He) 和張海輝 (Haihui Zhang) 對(duì)美國(guó)銀行財(cái)富管理部門美林 (Merrill) 提起訴訟，指控該公司違反了證券法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其受托責(zé)任。
投訴人還指控該公司存在疏忽行為和疏于監(jiān)管，并違反了與多種未指明的證券相關(guān)的合同。美林證券否認(rèn)了這些指控。
美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局 (FINRA) 設(shè)立了獨(dú)立的仲裁論壇，并設(shè)立了公開(kāi)的仲裁員小組決定美林證券應(yīng)向索賠人支付 273 萬(wàn)美元的補(bǔ)償性賠償金、2,002 美元的訴訟費(fèi)以及 954,634 美元的律師費(fèi)。
代表這兩名顧客的佛羅里達(dá)州律師邁克爾·比克斯比 (Michael Bixby) 表示顧問(wèn)中心一位經(jīng)紀(jì)人推薦投資美林出售的非流動(dòng)性自營(yíng)子基金。比克斯比表示，這些子基金將資金集中到由阿波羅全球管理公司、KKR和黑石等機(jī)構(gòu)投資者監(jiān)管的私募股權(quán)投資中。
律師稱，所推薦的基金宣傳的潛在年回報(bào)率為 15% 至 20%，但在扣除美林的私募股權(quán)費(fèi)用和管理費(fèi)用后，最終年回報(bào)率僅為 3% 左右。
“我們對(duì)結(jié)果感到滿意，我們認(rèn)為這反映了仲裁員的裁決，即美林應(yīng)對(duì)不當(dāng)行為負(fù)責(zé)并追究其責(zé)任?！?/em>
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