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Linqto 是一家美國(guó)私人投資平臺(tái)，也是加密貨幣公司 波紋 的股東，在經(jīng)歷了數(shù)月的爭(zhēng)議、聯(lián)邦調(diào)查以及因其處理私募股權(quán)發(fā)行方式而不斷增加的法律挑戰(zhàn)之后，該公司于周一申請(qǐng)第 11 章破產(chǎn)保護(hù)。
該公司允許散戶投資者通過(guò)系列有限責(zé)任公司 (LLC) 購(gòu)買(mǎi) Ripple 等 IPO 前公司的股票，并已向美國(guó)德克薩斯州南區(qū)地方法院提交了申請(qǐng)。
根據(jù)法庭文件，該公司的投資工具 LiquidShares 持有 111 家公司價(jià)值超過(guò) 5 億美元的證券，其中包括 470 萬(wàn)股 Ripple 股票。
Ripple 首席執(zhí)行官 Brad Garlinghouse 迅速移至遠(yuǎn)處陷入困境的平臺(tái)的區(qū)塊鏈支付公司 Linqto 上周在社交媒體上表示，Linqto 與 Ripple“沒(méi)有業(yè)務(wù)關(guān)系”，也從未參與過(guò)其任何一輪融資。
他在 X 上發(fā)帖稱：“除了 Linqto 是股東之外，Ripple 從未與 Linqto 有過(guò)業(yè)務(wù)關(guān)系，也沒(méi)有參與過(guò)我們的融資。”
雖然 Linqto 仍持有 Ripple 的股份，這些股份在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)值可能高達(dá) 4.5 億美元，但具體價(jià)值仍不確定。該公司發(fā)言人拒絕透露這些股份的收購(gòu)時(shí)間，而 Ripple 也沒(méi)有回應(yīng)多次置評(píng)請(qǐng)求。
SEC 調(diào)查及涉嫌證券違規(guī)行為浮出水面
該公司倒閉之際，正值美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)日益嚴(yán)格的審查。據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》內(nèi)部審查發(fā)出了嚴(yán)重警告。Linqto 涉嫌向不合格的散戶投資者推銷(xiāo)私募股權(quán)投資，未能妥善地將證券所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給客戶，并以遠(yuǎn)高于美國(guó)證券交易委員會(huì) (SEC) 允許的 10% 上限的加價(jià)水平向用戶出售 Ripple 股票。
據(jù)報(bào)道，在一個(gè)案例中，前首席執(zhí)行官威廉·薩里斯 (William Sarris) 向 Linqto 的 11,000 名平臺(tái)用戶提供了 Ripple 股票，價(jià)格比公司支付的價(jià)格高出 60% 以上——這明顯違反了 SEC 規(guī)則。
新任首席執(zhí)行官丹·西西里亞諾 (Dan Siciliano) 表示：“這些做法并非一次性的小規(guī)模合規(guī)問(wèn)題，也不是常見(jiàn)的監(jiān)管失誤。我們發(fā)現(xiàn) Linqto 之前的許多商業(yè)行為令人不安。”
平臺(tái)關(guān)閉，法律后果加劇
Linqto 于 3 月 13 日正式關(guān)閉其平臺(tái)，停止所有收入運(yùn)營(yíng)。該公司目前正接受美國(guó)證券交易委員會(huì) (SEC) 和司法部的調(diào)查，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局 (FINRA) 已于去年年底完成了對(duì)其附屬經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商部門(mén) Linqto Capital 的審查。
前高管吉恩·扎沃特尼（Gene Zawrotny）也對(duì)Linqto及其前領(lǐng)導(dǎo)層提起訴訟，指控其內(nèi)部和系統(tǒng)合規(guī)性缺失。這起法律和財(cái)務(wù)事件引發(fā)了人們對(duì)蓬勃發(fā)展但監(jiān)管不足的二級(jí)私募股權(quán)行業(yè)的治理標(biāo)準(zhǔn)的更廣泛質(zhì)疑。
首次破產(chǎn)聽(tīng)證會(huì)即將舉行，重組正在進(jìn)行中
首次破產(chǎn)聽(tīng)證會(huì)定于今天（周二）舉行。預(yù)計(jì)將有首席重組官杰弗里·斯坦 (Jeffrey Stein)、Epiq 公司重組分析師凱特·梅盧克斯 (Kate Mailloux) 和杰富瑞 (Jefferies) 債務(wù)咨詢主管瑞安·漢密爾頓 (Ryan Hamilton) 出席聽(tīng)證會(huì)。
法庭文件指控 Linqto 對(duì)其證券工具的結(jié)構(gòu)不當(dāng)，并且未能獲得發(fā)行人的轉(zhuǎn)讓許可，例如Ripple.
Linqto 在破產(chǎn)申請(qǐng)中指出，該公司正尋求 Sandton Capital Partners 提供高達(dá) 6000 萬(wàn)美元的債務(wù)人持有資產(chǎn)融資，以支持重組工作。然而，許多投資者（其中許多人認(rèn)為自己直接持有該公司的私人股份）現(xiàn)在面臨著在漫長(zhǎng)的破產(chǎn)程序中淪為無(wú)擔(dān)保債權(quán)人的境地。
由于瑞波公司在數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域的高知名度，其與瑞波的關(guān)聯(lián)持續(xù)受到關(guān)注。盡管Linqto自身也存在問(wèn)題，但這一事件凸顯了知名公司名稱與有爭(zhēng)議的第三方實(shí)體（即使是間接的）關(guān)聯(lián)時(shí)，其聲譽(yù)可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。
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