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美國(guó)證券交易委員會(huì)周五警告稱(chēng)，兩只與以太坊和 Solana 掛鉤的擬議交易所交易基金可能不符合投資公司的法律定義，這引發(fā)了人們對(duì)其注冊(cè)和潛在交易所上市資格的擔(dān)憂(yōu)。

在一個(gè)信在向 ETF Opportunities Trust 提供法律咨詢(xún)時(shí)，美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，工作人員對(duì) REX-Osprey ETH 和 SOL ETF（包括質(zhì)押成分）的結(jié)構(gòu)是否主要投資于證券存在未解決的問(wèn)題，這符合 1940 年《投資公司法》的要求。

ETF Opportunities Trust 是一家位于特拉華州的開(kāi)放式投資公司，作為推出多只交易所交易基金（包括由 REX 管理的基金）的合法工具或發(fā)行人。

發(fā)起人 REX Shares 和 Osprey Funds 提交了一份注冊(cè)聲明1 月 21 日，他們宣布將發(fā)行以太坊和 Solana ETF。

該文件還包括其他幾種與加密貨幣相關(guān)的產(chǎn)品，包括針對(duì) TRUMP 模因幣、BONK 和狗狗幣的首批擬議 ETF，以及跟蹤比特幣和 XRP 的其他基金。

雖然 REX-Osprey 以太坊和 Solana ETF 的注冊(cè)聲明于 5 月 30 日生效，但這些基金尚未推出，也未在任何交易所上市。

SEC 工作人員寫(xiě)道：“正如我們多次與您溝通的那樣，委員會(huì)工作人員仍然存在一些未解決的問(wèn)題，即如果這些基金按照提議進(jìn)行構(gòu)建和運(yùn)營(yíng)，它們是否能夠滿(mǎn)足《投資公司法》中‘投資公司’的定義。”

根據(jù)美國(guó)法律，如果基金主要從事證券投資或交易，或者投資證券構(gòu)成超過(guò)40%占其總資產(chǎn)的

該機(jī)構(gòu)還表示，這些 ETF 可能存在不恰當(dāng)?shù)?N-1A 表格申報(bào)行為，該表格專(zhuān)門(mén)用于符合聯(lián)邦法律規(guī)定可作為投資公司的基金，而且它們也可能不符合 6c-11 規(guī)則的條件，該規(guī)則允許 ETF 運(yùn)營(yíng)和上市，而無(wú)需尋求個(gè)別豁免。

美國(guó)證券交易委員會(huì)工作人員寫(xiě)道：“如果這些問(wèn)題仍未解決，委員會(huì)工作人員將考慮采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)措施，以確保遵守聯(lián)邦證券法?！?/span>

信函如下工作人員指導(dǎo)周四發(fā)布的澄清規(guī)定，某些類(lèi)型的加密貨幣質(zhì)押，例如自我質(zhì)押和托管質(zhì)押，不涉及聯(lián)邦法律規(guī)定的證券發(fā)行或出售。

該指南不具有法律約束力，標(biāo)志著早先執(zhí)法立場(chǎng)的轉(zhuǎn)變，并引起了專(zhuān)員卡羅琳·克倫肖 (Caroline Crenshaw) 的反對(duì)，她表示此舉“繼續(xù)給法律本身帶來(lái)不確定性”。

美國(guó)證券交易委員會(huì)沒(méi)有立即回應(yīng)置評(píng)請(qǐng)求。